關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)改革重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見
(國(guó)資發(fā)〔2010〕157號(hào))
各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)及計(jì)劃單列市國(guó)資委，各中央企業(yè)：
根據(jù)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《中央政法委、中央維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于深入推進(jìn)社會(huì)矛盾化解、社會(huì)管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法的意見》(中辦發(fā)[2009]46號(hào))精神，為從源頭上預(yù)防和化解矛盾，維護(hù)企業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定，結(jié)合國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的實(shí)際情況，現(xiàn)就建立國(guó)有企業(yè)改革重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制提出如下指導(dǎo)意見：
一、充分認(rèn)識(shí)建立國(guó)有企業(yè)改革重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的重要意義
國(guó)有企業(yè)改革是經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)。近年來(lái)，各地各部門認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革的方針政策，著眼于國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，推進(jìn)公司制股份制改革，大膽探索，勇于實(shí)踐，國(guó)有企業(yè)改革取得了重大進(jìn)展。與此同時(shí)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)有企業(yè)改革所處的內(nèi)外部環(huán)境更加復(fù)雜，各種涉及職工切身利益的矛盾和不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。
建立國(guó)有企業(yè)改革重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，是推動(dòng)科學(xué)發(fā)展、維護(hù)企業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定的現(xiàn)實(shí)需要，是堅(jiān)持改革方向、深化國(guó)有企業(yè)改革的重要前提和保證，是落實(shí)改革政策、維護(hù)職工合法權(quán)益的制度保障。要充分認(rèn)識(shí)建立社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制對(duì)從源頭上預(yù)防和減少社會(huì)矛盾的重要性，把社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為國(guó)有企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)、廠辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會(huì)職能等重大改革事項(xiàng)執(zhí)行過(guò)程中的必要環(huán)節(jié)，科學(xué)識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)和控制國(guó)有企業(yè)改革中的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，確保在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下推進(jìn)改革。
二、基本原則
(一)堅(jiān)持改革方向。
堅(jiān)持國(guó)有企業(yè)改革的正確方向，毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。著力于國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，著力于國(guó)有企業(yè)公司制股份制改革，保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。
(二)堅(jiān)持以人為本。
企業(yè)改革要著眼于企業(yè)的發(fā)展和職工的根本利益，處理好職工的眼前利益，保障職工各項(xiàng)民主權(quán)利;要爭(zhēng)取職工支持改革、參與改革，讓職工享受改革的成果。
(三)堅(jiān)持源頭治理。
注重改革政策的前瞻性和改革措施的協(xié)調(diào)性，建立重大改革事項(xiàng)決策的形成機(jī)制和科學(xué)公正公平的決策程序;進(jìn)一步完善相關(guān)制度，做好社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度，從源頭上預(yù)防和減少不穩(wěn)定事件的發(fā)生。
(四)堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧。
妥善處理改革發(fā)展穩(wěn)定關(guān)系，把改革的力度、發(fā)展的速度與職工和社會(huì)的可承受程度結(jié)合起來(lái);兼顧企業(yè)與所在地區(qū)、行業(yè)的穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)情況;注重企業(yè)改革政策的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相互銜接。
三、明確責(zé)任主體，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源
(一)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估責(zé)任主體。
實(shí)施國(guó)有企業(yè)改革，產(chǎn)權(quán)持有人是進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的責(zé)任主體。在企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)、廠辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會(huì)職能等重大改革事項(xiàng)實(shí)施過(guò)程中，有關(guān)責(zé)任主體要對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，與企業(yè)所在地方政府有關(guān)部門密切協(xié)作，共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)較大的事項(xiàng)，要積極化解，待風(fēng)險(xiǎn)可控后方可實(shí)施改革。
(二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍。
本意見所稱國(guó)有企業(yè)改革風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍，主要是指對(duì)國(guó)有企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)、廠辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會(huì)職能等有關(guān)行為的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。改革涉及職工切身利益，存在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)施前要對(duì)其內(nèi)外部環(huán)境、利益相關(guān)方、改革方案、職工安置方案等重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重要因素進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
1、企業(yè)外部環(huán)境。包括宏觀經(jīng)濟(jì)和政策環(huán)境、社會(huì)輿論環(huán)境、企業(yè)所處行業(yè)、所在地區(qū)人民群眾對(duì)改革的承受能力等因素。
2、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境。包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、管理水平;職工觀念以及對(duì)改革的接受程度，對(duì)改革緊迫性和必要性的認(rèn)識(shí);職工對(duì)引入戰(zhàn)略投資者，特別是民營(yíng)企業(yè)的認(rèn)同程度;職工對(duì)改革未來(lái)的預(yù)期等因素。
3、企業(yè)管理層。包括企業(yè)管理層行為的合規(guī)性、對(duì)改革的支持程度等。
4、改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)方案、廠辦大集體改革方案和決策實(shí)施程序的合規(guī)性和合理性。
5、職工切身利益。職工分流安置、勞務(wù)關(guān)系調(diào)整、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金支付、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系接續(xù)和償還拖欠職工債務(wù)、補(bǔ)繳欠繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)以及離退休人員社會(huì)化管理、相關(guān)待遇落實(shí)等。
6、職工民主權(quán)利。包括維護(hù)職工的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，企業(yè)改制、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大問(wèn)題聽取工會(huì)和職工意見，以及職工安置方案由職代會(huì)或職工大會(huì)審議通過(guò)的情況。
7、債權(quán)人合法權(quán)益。按照有關(guān)法律規(guī)定，需告知債權(quán)人或征得債權(quán)人同意的，企業(yè)在采取有關(guān)改革措施前，應(yīng)當(dāng)告知債權(quán)人或征得債權(quán)人同意。
8、戰(zhàn)略投資者或產(chǎn)權(quán)受讓方。包括其自身實(shí)業(yè)、對(duì)企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃、職工接受程度等。
9、其他可能存在穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)。
(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容。
1、合法性評(píng)估：是否符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，是否符合國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)國(guó)有企業(yè)改革的政策規(guī)定。
2、合理性評(píng)估：是否符合企業(yè)未來(lái)發(fā)展需要和職工的長(zhǎng)期利益;是否兼顧不同群體的利益訴求;是否符合社會(huì)、企業(yè)和職工的承受能力;是否可能引起不同利益群體的攀比。
3、可行性評(píng)估：是否經(jīng)過(guò)可行性論證;改革和發(fā)展的人力、物力和財(cái)力成本是否在可承受的范圍內(nèi);領(lǐng)導(dǎo)班子和各級(jí)負(fù)責(zé)人是否得力;職工群眾是否接受和支持;實(shí)施方案是否周密、完善，具有可操作性和連續(xù)性。
4、可控性評(píng)估：是否存在引發(fā)群體性事件的隱患;是否存在連帶風(fēng)險(xiǎn)和隱患;是否有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施和應(yīng)急處置預(yù)案。
四、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
(一)制訂評(píng)估方案，成立評(píng)估小組。
責(zé)任主體要把社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為實(shí)施重大改革事項(xiàng)的必要環(huán)節(jié)，在實(shí)施前制訂科學(xué)、規(guī)范、詳細(xì)、可操作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案，吸收企業(yè)、企業(yè)所在地政府有關(guān)部門和專家參與，成立評(píng)估小組，負(fù)責(zé)具體評(píng)估工作的實(shí)施。
(二)掌握有關(guān)情況，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。
責(zé)任主體要全面掌握評(píng)估事項(xiàng)的基本情況，并通過(guò)專家咨詢、抽樣調(diào)查、實(shí)地調(diào)研等形式廣泛征求職工群眾、維穩(wěn)、信訪等有關(guān)部門和社會(huì)有關(guān)方面的意見和建議。因地因企制宜，分類指導(dǎo)，找出可能引發(fā)不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
(三)進(jìn)行分析評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。
責(zé)任主體要組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行認(rèn)真分析預(yù)測(cè)。可采取定量和定性相結(jié)合的方式，建立設(shè)定參考指標(biāo)體系，對(duì)評(píng)估事項(xiàng)的合法性、合理性、可行性和可控性進(jìn)行全面分析研究;對(duì)于改革實(shí)施過(guò)程中可能引發(fā)的矛盾沖突的概率、負(fù)面影響程度和可能涉及的人員數(shù)量、范圍和反應(yīng)作出評(píng)估預(yù)測(cè)，形成評(píng)估報(bào)告，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出對(duì)策建議，并制定相應(yīng)的防范、化解和應(yīng)急預(yù)案。
(四)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)可分為四個(gè)參考等級(jí);
A級(jí)事項(xiàng)：當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)總體可控，實(shí)施過(guò)程中潛在風(fēng)險(xiǎn)較低，不存在明顯的個(gè)別矛盾。
B級(jí)事項(xiàng)：當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)總體可控，實(shí)施過(guò)程中存在一定潛在風(fēng)險(xiǎn)，存在明顯的個(gè)別矛盾。
C級(jí)事項(xiàng)：當(dāng)前存在明確的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，如實(shí)施可能引發(fā)一般不穩(wěn)定問(wèn)題。
D級(jí)事項(xiàng)：當(dāng)前存在較大的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，如實(shí)施可能引發(fā)較大不穩(wěn)定問(wèn)題。
五、進(jìn)行科學(xué)決策，制定應(yīng)對(duì)方案
責(zé)任主體根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行決策前，應(yīng)履行批準(zhǔn)程序，聽取企業(yè)所在地政府的意見，并協(xié)同有關(guān)部門制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，建立事前評(píng)估應(yīng)對(duì)、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督總結(jié)的全流程工作機(jī)制。
對(duì)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)可控，實(shí)施過(guò)程中潛在風(fēng)險(xiǎn)較低的A級(jí)事項(xiàng)可付諸實(shí)施。對(duì)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)可控，實(shí)施過(guò)程中存在一定潛在風(fēng)險(xiǎn)的B級(jí)事項(xiàng)，可付諸實(shí)施并在實(shí)施過(guò)程中密切關(guān)注并盡量化解潛在風(fēng)險(xiǎn)，做好預(yù)案。對(duì)當(dāng)前存在一定社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，如實(shí)施可能引發(fā)一般不穩(wěn)定問(wèn)題的C級(jí)事項(xiàng)，要認(rèn)真落實(shí)解決矛盾、消除風(fēng)險(xiǎn)的具體措施，待不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)消除后方可實(shí)施。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大，短期內(nèi)無(wú)法消除的 D 級(jí)事項(xiàng)，應(yīng)暫緩實(shí)施，并考慮修改實(shí)施方案。
六、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其所出資企業(yè)要高度重視國(guó)有企業(yè)改革的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，肩負(fù)起促進(jìn)發(fā)展、維護(hù)穩(wěn)定的責(zé)任。要結(jié)合地區(qū)和企業(yè)實(shí)際，研究制訂國(guó)有企業(yè)改革社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體措施和方案，并認(rèn)真嚴(yán)格落實(shí)。對(duì)未按照有關(guān)程序進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或未根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告相應(yīng)落實(shí)防范和化解措施，造成國(guó)有資產(chǎn)流失、職工合法權(quán)益受損，引發(fā)大規(guī)模群體性事件的，有關(guān)責(zé)任主體要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
國(guó)務(wù)院國(guó)資委
二〇一〇年十月二十日